安信证券股份有限公司

       关于中山联合光电科技股份有限公司

【资料图】

     以自有闲置资金进行委托理财的核查意见

  安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为中山

联合光电科技股份有限公司（以下简称“联合光电”或“公司”）创业板 2020

年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、

                            《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要

求，就联合光电拟利用自有闲置资金进行委托理财的事项进行了认真、审慎核查，

具体情况如下：

  一、委托理财情况概述

  在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委

托理财，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大收益。

  总额人民币 3 亿元（含）内，且每笔使用不超过人民币 5,000 万元（含）的

自有闲置资金进行委托理财，上述资金额度可滚动使用。

  公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为

原则，公司购买理财产品将选择与公司有良好业务关系的优质金融机构，且购买

的金融机构理财产品需满足保证资金安全、低风险、收益相对较高、具有较高流

动性的要求，理财产品主要投向为我国银行间、金融系统间市场信用级别较高、

流动性较好的金融工具，包括同业存款、信用拆借、债券、金融债、票据、同业

理财等稳健型银行理财产品。

  公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证

券投资为目的的委托理财产品等。

  委托理财的授权期限为公司第三届董事会第八次会议决议通过之日起至下

个年度董事会召开前有效。

  二、委托理财的资金来源

  公司进行委托理财所使用的资金为公司的自有闲置资金，资金来源合法合规。

  三、需履行的审批程序

  依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，

本委托理财事项已经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审

议通过，无需提交股东大会审议。

  四、委托理财对公司的影响

  公司委托理财所选择的理财产品，投资方向均为金融机构理财产品品种，公

司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，

相应资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高

公司的闲置资金的使用效率。

  五、风险控制

  公司已制定《委托理财管理制度》，对委托理财的权限、审核流程、日常监控

与核查、责任追究等方面做了详尽的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。

  六、公司连续 12 个月滚动发生委托理财的情况

                                                 单位：万元

                                             逾期未收回理

         委托理财的资 委托理财发生                逾期未收回的

 具体类型                           未到期余额        财已计提减值

          金来源     额                     金额

                                               金额

银行理财产品       自有资金   14,000.00     6,000.00   0       0

        合计          14,000.00     6,000.00   0       0

  七、独立董事关于委托理财事项的独立意见

  公司独立董事认为：公司进行委托理财，符合相关法规与规则的规定；公司

建立了《委托理财管理制度》，明确了委托理财的审批流程与权限，加强风险管

控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全。公司本次以自有闲置资金进行

委托理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常

开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。

  八、保荐机构关于委托理财事项的核查意见

  本保荐机构查阅了公司以自有闲置资金进行委托理财的事项涉及的董事会

决议、监事会决议、独立董事意见、《委托理财管理制度》等有关文件，发表如

下核查意见：

  公司本次以自有闲置资金进行委托理财的事项已经履行了必要的审批程序，

经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，独立董事

均发表了明确的同意意见。

  公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，资金

安全能够得到保障。公司以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司资金的

使用效率，不会影响公司的日常经营运作和主营业务的发展。

  综上，安信证券对本次联合光电使用自有闲置资金进行委托理财的事项无异

议。

  （以下无正文）

 （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限

公司以自有闲置资金进行委托理财的核查意见》之签章页）

 保荐代表人：

          杨兆曦          潘祖祖

                        安信证券股份有限公司

                             年 月 日

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